资料.三阶文件作业指导书管理规范

1、 目的：

为规范作业指导书的作成、审核、批准、发放、更改、回收、作废和存档的办法和要求，确保作业指导书的充分性、适宜性并对作业指导书加以有效地控制，使各工作场所获取的作业指导书均为有效之版本。

2、 适用范围：

适用于本公司工程部制做的作业指导书。

3、 定义：

3.1 受控文件：工程部制做的作业指导书，受更改需求，需要回收、作废处理的，均以“工程受控文件”印章识别。

3.2 作废文件：作废处理的文件，以打“×”识别。

3.3 作业指导书由工程部受控发出。

4、 权责：

4.1 工程部：负责作业指导书的制做、发放、回收、作废、电子档保存等工作。

4.2 生产部：负责作业指导书的正本保存、管理等工作。

5、 作业程序:

5.1 作业指导书分类

5.1.1 作业指导书有纸质文件、电子档文件等.

5.2 作业指导书的作成、审批与批准:

文件种类 文件级别 拟 制 审 核 核 准

作业指导书 三级文件 IE/指定人 IE工程师/主管 主管/经理

5.3 作业指导书编制:

5．3.1 作业指导书由工程部制做完成后由工程部文员根据工程部作业指导书编号规定进行编号后受控并登记至“SOP文件发放记录”发放至使用部门。“SOP发改记录”应包括日期、文件编号、文件名称、版本、页号、页数、生产确认、回收记录。

5.5 作业指导书之版本：

5.5.1作业指导书版本号首次发行版本号为A/0， 第二次发行为A/1、A/2……，以此类推。（如不是全部更改不允许更改版本号，同一份作业指导书不允许有不同版本）。

5.5.2作业指导书首次发行或升版时修订号为0，做修改时如仅仅是个别页面改动，只需要更改该页面修订号（如：1、2、3……），原页面报废。

5.6 作业指导书之颁发：

5.6.1 作业指导书由工程部受控发行，为了节省资源，不保存纸档原件，只保存电子档，正本盖“工程受控文件”印章发放至相关部门。

5.6.2 作业指导书颁发时由收文者在工程部保存之“SOP发放记录”中签名，并写明时间及发放份数。

5.6.3 各单位需妥善管理领用之作业指导书，保持作业指导书完整、清晰、易于识别，不可私自复印，若有异常应及时通知工程部处理。若有遗失或需增发，需填写“受控文件申请表”提出书面申请，经部门经理批准后交工程部补发。遗失的文件一旦被找到，各部门应立即送往工程部处理。

5.6.4作业指导书正常发放一份，当有需要发放两份或多份作业指导书时，由使用部门申请，工程部列印发行，工程部发行需登记发放份数，使用部门也要登记份数，做好管控；

5.7 作业指导书的维护：

5.7.1工程部依作业指导书的修订情况，对“作业指导书履历表”进行日常维护和更新，各部门在使用时根据此表查核本部门在用作业指导书的完整性与有效性，防止使用失效或作废的作业指导书。

5.7.2工程部在新制定或修改作业指导书后需对公司共享网络P盘供各部门查询之作业指导书进行更新。

5.7.3　IE在收到ECN后，依ECN变更内容判定是否需要修改作业指导书及判定是否需要有新的工艺制程，评估是否需要添置新设备和治具，如果需要培训要组织相关培训，并更改作业指导书。

5.8 作业指导书之更改及回收：

5.8.1 作业指导书在使用过程中需更改时，可以由工程人员在线手工修改，修改时注明当次修改内容、修改日期及签名，并通知IE对电子档进行及时更改并发行，手工修改的有效期为修改日期起3天内有效，IE修改后的正式作业指导书须在手工修改日期起3天内发行。

5.8.2 新版本之作业指导书发行前，需收回旧版作业指导书，同时工程部在“SOP文件发放记录”中注明。

5.8.3当旧版本作业指导书有两份或多份作业指导书时，有新版本作业指导书发行时需将旧版本的多份作业指导书全部回收。

作业指导书管理规范