资料.三阶文件-HSF环保物质管理规定

资料.三阶文件-HSF环保物质管理规定

1、目 的

为规范我司对HSF物质有效的监控与管理，及对供应商提供有害物质的管控要求，以帮助其了解和明确有害物质在环境法律法规及市场方面的要求，与合作伙伴分享信息，确保有效降低HSF环保物质风险，以符合法律法规和客户要求，特制定此制度。

2、适用范围

设计和制造的产品 ，如果最终客户有特定的环境技术标准要求，应按照最终客户的要求按照。

提供给我司或由我司采购的，用于构成产品的原材料、组件、部件、组装件、模块、副资材、包材、半成品和成品等。如果最终客户有特定的环境技术标准要求，应按照最终客户的要求按照。

注：在本规范中未明确规定的物质或者其用途，如果各国或当地法令或客户禁止使用或限制使用，必须按照其法令或要求按照。

3、定 义

1）HS（Hazardous Substances）：有害物质。引用于WEEE或RoHS指令及任何附加客户要求清单中所列明的任何一种物质，这些物质禁止使用和可替换。

2）HSF（Hazardous Substances Free）：不含有有害物质。引用于WEEE或RoHS指令及其它应用的标准和规章清单中所列明的任何一种物质的减少或消除。

3）均质材料（HM Homogenousmaterials ）：指不能用机械方法拆分成不同的材料，均质材料有均匀的成分，可以由一种或多种物质组成，如塑料、合金（合金是多种物质组成的均质材料）、涂料、玻璃、陶瓷等，是无法用机械方法（即物理方法）分离为多种材质的单一材料。

4）杂质：杂质是指能够满足以下任一下或两个条件的物质

a）包含在天然材料中，作为工业材料使用，在精制过程中技术上不能完全去除的物质（如：自然的杂质）；

b）合成反应过程中产生，而在技术上不能完全去除的物质。

5) 机械拆分：指原材料可以通过机械的方法分离，如拆除、拧断、破碎、粉碎、研磨等。

6) 包材：运送或过程中提供保护用的材料（如：纸箱、箔、衬垫、袋、收缩带、胶带/袋），含标签使用的油墨及颜料，但是由供应商再次使用或回收的包材不在规定范围内。

7）极限浓度：依据各国环境法规要求，均质材料中某种物质或元素允许存在的最大浓度，等于或超过该浓度时，该物质或元素必须被禁止。

8）禁止供货时期：部件和材料禁止向我司供货的时期

9）N/D：小于侦测极限，未检出（Not Detected/Not Detectable）。

N.A：不适用

PPM：百万分之/一（Parts Per Million） 1PPM＝1mg/kg=0.0001%（重量比）

4、权 责

4.1 采购中心：负责要求供应商提供环保检测报告（如RoHS、REACH和HF无卤）并监督供应商所提交的环保检测报告是否在有效期1年内；

4.2 体系（如SGS、ITS 、CTI、CEPREI、 BV、Pony、CICC等检测机构）负责对检测报告进行存档备查，并对即将到期的检测报告提前1个月通知采购部；

4.3 XRF分析仪操作员：负责对原材料或零部件、成品的HS成份检测工作，确保原材料或零部件HS物质得到有效检测，并作好相关记录。

4.4 RoHS管理小组和品管部经理：负责对检测结果的确认。

5、工作程序

5.1 物料HS等级

5.1.1 ①级：对于该物质及其用途立即禁止即用。

5.1.2 ②级：对于该物质及其用途规定一定时期予以禁用，超过个别规定的时程之后，就不能在部件及材料中使用，到达期限时指定为“1级”。

5.1.3 ③级：目前虽然没有规定日期以及消减目标，但指定了计划消减在部件和材料中含量的物质及其用途（若使用该物质则须告知使用部位、浓度等）。

5.2 原材料HS管理

5.2.1 供方原材料环保检测报告管理

5.2.1.1 第三方机构出具环保检测报告分类：

     1) RoHS环保检测报告.     2) REACH环保检测报告;     3) 无卤素环保检测报告;

5.2.1.2 具有资质的第三方检测机构

 1) 第三方检测权威机构本公司认同的有SGS、ITS 、CTI、CEPREI、 BV、Pony、CCIC、CESI等第三方检测机构;

2) 供应商在没有得到本公司允许前,与以上认可的第三方环保检测机构不相符时, 本司不予承认所提供的环保检测报告。

5.2.1.3 环保检测报告的真伪鉴别：

1）字迹、内容清晰。   2）编号、签名、盖章清晰完整。  3）环保检测报告的有效性确认。

5.2.1.4 检测报告必须具备的项目

1）前处理方式 2）测定方式 3）检测机构名称及检测人员签名 4）测试日期 5）测试流程

6）测试结果 7）测试样品的照片 8）测试报告必须是英文或中英文对照版

5.2.1.5 环保检测报告的定期确认.

1）品管部对供应商提交的环保检测报告必须建立目录清单,便于管理.

2）品管部每月筛选“环保检测报告清单”，对已失效或即将失效的环保检测报告(超过有效期)

的供应商,应提前一个月知会采购向供证告效的向.1.1.3 应商索取。

3）品管部根据《HSF环保物质风险控制程序》文件要求，针对不同风险供应商等级（即高风险供应商、中风险供应商、低风险供应商）对应的要求提供环保检测报告频率，并对有效日期进行确认与控制，若证书逾期未提交，相应的货物一律拒收并通知采购暂停向该供应商采购物料。

高风险供应商（1级）：环保检测报告有效期为12个月；

中风险供应商（2级）：环保检测报告有效期为12个月；

低风险供应商（3级）：环保检测报告有效期为12个月；

4）采购部定期（每月）筛选出环保检测报告，将即将到期信息反馈给相关供应商，要求其尽

快提交有效的检测报告，否则，本公司将停止向其采购物料。

5.2.1.6 RoHS小组对供应商材料环保检验控制要求：

1）XRF测试员操严格按照测试仪器说明书进行相关操作，非授权人员一律不得操作XRF测试仪。

2）RoHS测试小组对原材料环保检测频率与数量要求:

a) 根据《HSF环保物质风险控制程序》中材料风险等级要求的频次进行RoHS环保的检测。

b) 每次环保拆分检测的数量：

① 变压器、环性电感及锡条、锡线类每批来料抽取2 Pcs样品进行检测，其中变压器拆分检测数量为1PCS,其余1Pcs只检测引脚；若供方供货之锡条、锡线的生产日期不同，则抽取生产日期不同的2 Pcs样品进行检测，若供方供货之锡条、锡线是一次性同一时段生产的来料，则分散抽取2 Pcs样品进行检测。

② 除①以外的其他物料依《HSF环保物质风险管理程序》规定检测频率每次取1Pcs样品进行环保检验。

3）新供应商、新物料在承认时必须通过RoHS测试仪检测RoHS的符合性。

4）采购部依据物料RoHS成份风险程度不同，参考文件《HSF环保物质风险控制程序》制定“供应商风险等级”；根据RoHS风险等级不同，品管部依《HSF环保物质风险控制程序》中规定的零件/ 材料风险等级情况与“供应商风险等级”对高风险供应商、中风险供应商及低风险供应商进行管制。

5）抽测的物料必须拆分到均质物质，并保留检测的样品，为方便日后追溯，所有检测样品的保存期限为1年。

6）所有用于RoHS检测、拆分的工、治具及装样品的包装必须符合RoHS要求。

5.3 生产过程预防污染管制:

5.3.1生产部生产使用工具（如剪钳、烙铁头等）由生产部各拉安排人员1周/次分拉别不定点取样（锡渣、锡丝）经相关拉长确认标识后提交本公司“RoHS管理小组“进行RoHS的检测，以确保过程环保符合性的有效监督；并跟踪检测结果做好记录。取样的锡渣、锡丝必须详细记录取样的烙铁编号，拉别及取样日期等信息，对铬铁头的更换，生产部则应保留对铬铁头的更换记录，记录表应能追溯到烙铁头更换时间、烙铁编号、责任人等信息。

5.3.2工程部须1次/每天对当日正在使用的锡炉内指定地点（锡流入口内3mm处)取锡样，并标识记录好产线与拉别（切勿标错），送RoHS小组检测，并跟踪检测结果做好记录。

5.4出货环保管理规定

5.4.1对于产线DIP后焊完的产品由QA送至RoHS管理小组进行RoHS检测，送检的产品需标识清楚（包括产品机型、送检人员、送检日期等），检测结果由QA记录并保存。

5.4.2本公司产品当XRF测试预警时应向第三方检测机构送检，以证实本公司生产产品的HSF绿色环保的符合性,每次检测,由品管部保留第三方检测报告。

5.5 环保检测相关要求

1）环保检测的时效性：所有送检的物料及成品必须当天出具检测结果。

2）原材料或零部件的有害物质检测最大含量必须完全符合销售地的HSF法律法规要求。

3）原材料或零部件的HSF物质检测是依据“附录一”《一般产品中禁止或限制的有害物质》、“附录二”《 包装材料中禁止或限制的有害物质》、“附录三”《RoHS及卤素测试参考方法》按照。当客户的HS物质限制要求小于“本公司对HSF均质材料有害物质的含量最大成份管制要求”时，按客户标准要求按照。

4）有害物质检测结果必须记录于《进料检验报告》中，并交SQE工程师或品管部主管确认。

5）当铅(Pb)、汞(Hg)、镉(Cd)由XRF检测仪判定超标及六价铬（Cr）、溴（Br）由国家认可机构（第三方检测机构）判定超标时；由检测人员对该供应商当月交付的物料按批次抽样检测；当该供应商当月所有交付的物料均超出RoHS有害物质限禁标准时，由品管部将产品送到专业机构对该物料拆分后进行RoHS成份检测，当专业检测机构判定该物料有害物质含量超出RoHS有害物质限禁标准时，由营销中心或品管部通知客户按批次召回产品。

6）HSF物质成份抽检存在一定的风险，故供应商必须履行不使用禁用物质声明的承诺。

7）HSF物质成份超标时不允许特采，除非客户书面同意。

8）以上过程中若发现环保检测报告上显示HSF有害物质超标，应立即反馈相关部门，知会品管部经理和HSF环保管理者代表，对当前工治具进行全面的检测、标识、隔离与处置。并追溯到造成产品交叉污染的产品、工具并跟进处理，参见《不合格品控制程序》和《纠正和预防措施控制程序》规定按照。

6．相关文件

《HSF环保物质风险控制程序》     TP-QP-712

《不合格品控制程序》             TP-QP-804

《纠正和预防措施控制程序》       TP-QP-807

7．附录

附录一：《一般产品中禁止或限制的有害物质》

附录二：《包装材料中禁止或限制的有害物质》

附录三：《RoHS及卤素测试参考方法》

附录四：《欧盟RoHS豁免清单》

附录五：《HSF有害物质管理标准及管理方法》

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