二阶文件-内部审核控制程序
1、目的
为审核管理体系是否符合要求，评价公司质量/环境/HSF绿色环保/QS安规认证体系及与之相关标准实施规则的符合程度，并采取相应的纠正与预防措施使之满足质量/环境/HSF绿色环保/QS安规认证标准的要求，确保实施的适宜性,充分性及有效性。
2、适应范围
适用于本公司质量、环境、HSF绿色环保产品、QS安规认证管理体系内部审核过程。
3、定义
审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定其为满足审核准则和程度，进行系统的、独立的并形成文件的过程。
4、职责
4.1 总 裁：负责批准《内部审核总结报告》。
4.2 管理者代表：负责策划、组织、监督内部质量、HSF管理体系审核工作的全面展开，批准《内审计划》、《内审不符合报告》向总裁提交《内部审核总结报告》。
4.3 审核组长：按总裁及管理者代表的要求，制定《内审计划》及《内部审核检查表》，并组织内审员进行审核，对审核问题进行确认，编制《内部审核总结报告》。
4.4 审核员（内审员）：按照审核组长拟定的《内审计划表》及《内部审核检查表》进行内部审核、跟进及改善行动。并编制《内审不合格报告》。
4.5 各部门和有关人员配合执行。
5、工作程序
5.1 审核计划：
5.1.1 每年定期进行一次内部管理体系和认证产品的一致性审核,由审核组长根据被审核活动/区域的状态和重要性确定审核的重点。
5.1.2审核组长根据公司管理体系的实际运作情况，对被审核部门或活动的重要性及内审员的落实情况进行核实，编制《内部审核计划》，确定审核目的、范围、依据、时间和审核人员安排等内容，报管理者代表审批。
5.2 审核通知：
5.2.1 审核组长于正式审核前一周将《内部审核计划》发到各相关部门，以便各部门做好相应的准备工作。
5.2.2 若由于内部运行等情况需要调整审核时间，审核组长应提前半天书面通知相应部门。
5.2.3 若出现以下情况，总经理或管理者代表可临时追加审核：
1）质量/HSF体系出现严重事故；
2）产品关键元器件的变更或产品一致性出现严重不符；
3）客户严重投诉；
4）组织的领导层、质量/HSF方针或质量HSF目标有重大变更等。
5.3 审核准备
5.3.1审核组长召集内审员根据公司体系文件和ISO9001、ISO14001、QC080000、QS安规标准要求编制相应的《内部审核检查表》，管理者代表应对《审核检查表》进行审核，合格后方能安排正式的现场审核活动。
5.4 审核实施
5.4.1内审员不能对自己负责或有直接责任关系的部门进行内部审核工作，必须按照部门交叉审核的方式进行审核。
5.4.2 审核组长根据需要，决定是否召开首次会议（首次会议主要是为了宣布本次审核的目的、审核范围、审核人员安排，决定是否要对时间安排做出调整）。
5.4.3 内审员根据但不限于《内部审核检查表》对受审部门所涉及的质量/HSF/QS安规活动进行适当的检查，并将检查结果记录于《审核检查表》中。
5.4.4 若上次审核中发现的不符合项存在于现场审核过程中，应对其进行复审，以确认此不符合项是否已有效改善。
5.4.5 被审核部门应充分配合内审员的工作，内审员在审核过程中应遵循客观发现的原则，不允许持猜测怀疑的态度故意刁难受审核部门。
5.4.6 审核结束后，审核组长主持召开末次会议，重申审核目的、范围、依据等，说明内审采用抽样方式的风险性，总结本次审核情况，并宣读不符合项，必要时应对其进行适当解释。
5.5不符合报告发送
5.5.1审核完毕后，内审员根据现场审核的结果，通过讨论与分析，编写《内审不符合项报告》，将不符合的事实描述清楚，交审核组长审核。于三个工作日之内将《内审不符合报告》发至相应部门并明确规定回复时间。
感谢，胖子管理，分享这么好的资料，谢谢