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定期内审计划的组成、审核目的、审核任务、审核实施流程

    如何做好一个管理者,管理者就应全面发展,懂得不同审核的方法和作用,在我们上一节中分享了品质管理体系的类型与作用,今晚我们就分享一下内审中的第一种定期内审计划的组成、审核目的、审核任务、审核实施流程.

    组织按计划实施的内部审查就是定期内审。这个计划一般是年度计划,在年度计划的框架内到临近实施审核时又安排一个实施计划,以安排实施审核的日程。

一、审核计划的组成:

  •         实施审核计划1

  •         实施审核计划2

  •         实施审核计划3

  •         实施审核计划4

二、内部审核的目的

组织在建立品质管理体系后,为了维持和查证其有效性以及效果,必须坚持实行内部审核。为此,内部审核应具有如下目的:

  • 对质量管理体系进行稽核,识别不符合项;

  • 为持续改进寻求机会;

  • 测量质量管理体系的有效性和效果;

  • 获取现有要求得到满足的证据;

  • 获取卓越业绩的证据,供管理者承认和激励组织内人员。

三、内部审核的任务

如何做好一个管理者?如何做好一个品质管理者?管理者就是为了达成内部审核目的,组织在实施内部审核时要完成如下任务:

  • 确认形成文件的质量管理体系是否覆盖相关标准的全部内容;

  • 寻找标准得到执行的客观依据和结果;

  • 为登录而进行自我检讨时针对符合要求的结果进行识别;

  • 寻找验证和维持质量体系有效性和持续性改善的措施依据;

  • 当质量管理体系有重大变化时确认变化结果的符合性和有效性。

四、内部审核的目的

  • 最高管理者应确保建立有效和高效的内部审核过程,以评价质量管理体系的强项和弱项。内部审核过程作为独立的工具,可使组织获取现有的要求得到满足的客观证据。管理者对内审结果作出的反应直接关系到组织质量管理体系的改进以及效果.

  • 灵活的策划内部审核并制定计划,适时调整审核重点,有利于使审核取得更大的成效。当然更有利于组织持续改进质量管理体系.

  •   内部审核虽然是组织内部实施的自我审核,但它的作用是不可忽视的。内审的效果其实也在于审核的本身,有的公司在 内审时总是抹不开®子,点到问题而不暴露,这样的审核会越 逬行越无效。所以,要使审核发生作用,首先得从审核的方式 上、审核事务的处理上做硬一点。内审也要正正规规地做。

四、内部审核实施流程

品质管理定期内审,外审流程图

   如何做好一个管理者?我们管理者就是要明确流程的细节,以下就是我们审核流程的细节说明.

1)制定审核计划。

按制定的内部审核程序编制审核计划,包括年度审核计划和每一次具体审核的计划,年度审核计划要包括规划的审核频次、日期、审核范围或部门;具体的每次审核计划要包括审核目的、范围、审核对象、日程安排、审核组人员等。

2)通知被审部门。

一旦审核计划制定和发行,就必须要按规定执行。一般应按审核实施日期不少于一周的时间提前通知被审核部被审部门接到通知后要根琚计划和日程妥善安排工作,如审核场地、陪同人员、事务联络等。

3)拟订审核小组。

由管理者代表拟定审核小组组成结构,如审核员的数量、 赋予资格和权限、任命审核组长和宣布注意事项等。具体的要求如下:

  • 赋予资格的内审员应具备适当的受教育水平、经验、 专业能力、沟通技巧、熟练程度且与安排的审核活动无直接业关联;

  • 在审核员中指定一名审核组长,负责审核的组织和指导工作审核组长除具备审核员的水准外还要具备管理和协调审核的技能和经验;

  • 确定审核组的人数,安排最合理的人员天数和审核日程,要注意审核日程应覆盖所有的班次,包括夜班。

4)召开审前会议

此会议由审核组长主持在审核开始前召开,会议要确定审核分工、联络方法、注意事项等,并明确审核要求。分发审核依据(如检查表等)到各审核人。

5)开始实施审核。

在审核组长的带领下去被审核的部门或现场。

6)召开首次会议。

此会议是审核方和受审方的见面会议,会议宜简单亲切,内容包括:

  • 双方人员相互介绍;

  • 审核方关于审核事项说明;

  • 受审方关于相关安排和注意事项说明。

7)实施文件和现场审核。

审核程序文件是否能够满足标准的要求、是否有执行的证据,现场是否按规定的要求作业等,随机抽样逬行稽核并记录。

8)识别不符合项目。

对于审核过程中发现的不符合项须当场指出,并取得陪审人认可。

9)建立审核结论报告。

区别审核过程中发现的不符合项目的性质,确定属于重大的、一般的和观察的类别,并据此建立审核结论,写成报告。

10)召开末次会议。

由审核组长主持召开双方参加的末次会议,宣布审核结果。

11)要求采取对策。

审桉方要求被审核方就有关不合格项目采取书面对策措施,承诺实施的期限。审核方宣布审核结束后,道别。

12)对策措施追踪验证。

审核方在适当的时间对受审方的对策措施进行多种方式的验证,以确认实施了有效的对策措施。

13)审核结案。

在验证对策措施有效实施后结束该次内部审核并结案。

14)建立总结报告。

管理者代表将一定时期的内部审核结果进行总结,建立报告,并在管理评审会议上进行评价。

如做何做好一个管理者品质管理者就是应灵活自如的应对客户和内部审核,下一节我们将分享不定期审核的作用,流程和方法。

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